国资背景“长兴”私募，五项违规遭监管点名“整改反思”

来源：券业行家

适当性不匹配，为同行“拉皮条”，监管剑指长兴私募

近期相继对蚂蚁基金、同花顺等机构出手的浙江证监局，新增两则罚单，剑指一家国资背景的私募机构。

(资料图)

责令反思内控问题

日前，浙江证监局新增两份监管处罚函，点名长兴私募基金管理有限公司（简称：长兴私募）及其法定代表人。

浙江局指出，长兴私募存在五项违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的行为。包括部分基金投资者适当性匹配不规范，未进行合格投资者承诺；部分基金未按合伙协议约定进行投资冷静期回访；部分基金未按合伙协议约定进行信息披露；部分基金账户的管理不规范；以及为其他私募基金管理人介绍客户并收取费用。

以此看来，监管对投资者适当性方面的合规最为关注。而长兴私募收费揽客的“其他私募基金管理人”，究竟是哪家？行家未能查到更多信息。

耐人寻味的是，这份监管函中意外出现了“反思”二字。

浙江证监局对长兴私募采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。要求其充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，做好有关问题的整改与反思，强化内部控制管理。限期七日提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为，切实保护投资者合法权益。

主要高管同步处罚

浙江证监局进一步指出，长兴私募法定代表人沈云锋未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对前述违规问题负有主要责任。

为此，浙江证监局对沈云锋采取责令改正的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。同样是限期七日提交书面报告，要求其认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切实保护投资者合法权益。

要知道，长兴私募成立于2017年4月，2020年10月完成备案，至今未满三年。现有8名员工，其中半数拥有基金从业资格。管理5只产品，规模在5亿元到10亿元之间。

高管履历显示，沈云锋曾在建设银行南浔支行和长兴支行任职。2017年加入浙江长兴金控控股股份有限公司（简称：长兴金控控股），曾任副总经理。2020年9月任长兴私募法定代表人、总经理、执行董事。

合规风控负责人魏亮亮，有着券商合规管理背景，其后在多家非金融机构担任管理和风控职务。2019年12月起履职至今。

异常经营诚信信息

目前，长兴私募有两则诚信信息：

一是未按要求按时提交经审计的年度财务报告（已整改）。

二是经营异常。根据《关于加强经营异常机构自律管理相关事项的通知》（中基协字〔2022〕37号），该机构为经营异常机构，处于被要求提交专项法律意见书期间。

行家未发现长兴私募涉及诉讼的信息，此前也没有监管处罚等“前科”。那么，这家私募为何会经营异常？是否与本次监管提及的事项有关呢？

股东长兴国资背景

股权穿透显示，长兴私募唯一股东为长兴金控股权投资有限公司（简称：长兴金控股权），而长兴金控股权的全资股东为浙江长兴金融控股集团有限公司（简称：长兴金控）。

企查查信息显示，长兴金控后者是长兴县财政局（长兴县人民政府国有资产监督管理办公室）全资机构，并且有多则发债信息。

翻了翻债券公告，主承销商方正证券承销保荐有限责任公司（简称：方正投行）出具的《浙江长兴金融控股集团有限公司绿色债券2022年度履约情况及偿债能力分析报告》载明：作为湖州市长兴县最重要的城市基础设施建设投资以及国有资产运营主体，发行人在业务来源、财政补贴等方面均得到市政府的有力支持。

2022年报披露，长兴金控营业收入41.19亿元，同比下降3.24%；净利润1.90亿元，锐减73.06%。2023年一季度，长兴金控营业收入4.28亿元，同比下降42.82%；营业利润仍为负数，亏损1.59亿元。

今年7月，长兴金控发布公告称，免去柏国民董事长职务，彭琳担任董事长。目前，工商信息尚未变动。

在这一背景下，行家猜测这家国资背景的私募，是否会有相应的动作？

关键词：